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近日，A股2上市公司发布公告称收到证监会下发的《行政处罚事前见告书》。因IPO刊行及财务作秀，两公司的财务总监辞别被警告，并各处以750万元罚金，选择5年证券阛阓禁入措施。具体如下：
2026年5月9日，上交所科创板上市公司ST清越（维权）(688496.SH)发布了《对于收到证监会行政处罚事前见告书的公告》(详见文末)。公告涌现，证监会下发的《行政处罚事前见告书》，认定清越科技公告的证券刊行文献编造要紧内容、未按司法清晰要紧事项，2022年年度敷陈、2023年半年度敷陈信息清晰存在纪录等违法事实。时任清越科技财务总监、董事会文牍张小波在清越科技《招股阐述书》、2022年年报、2023年半年报等信息清晰文献上署名，保证敷陈内容的确凿、准确、完好。张小波瞻念察、参与少计应收账款减值损构怨销售芯片等事项；瞻念察少计存货跌价准备事项；行为财务总监，未对销售涌现模组事项保抓理柔和，未实时对补缴税款事项进行司帐处理和信息清晰。证监会拟决定给予张小波警告，并处以750万元罚金，选择5年证券阛阓禁入措施。
时任清越科技财务总监、董事会文牍张小波简历如下：
欧软】于2023年1月11日发布的《苏州清越光电科技股份有限公司董事会文牍张小波先生传话欧软设立10周年｜数字银河 , 异日界》。
张小波，国籍，境外居留权，硕士学历，注册司帐师。2007年至2011年任东周化学工业（昆山）有限公司财务司理；2011年至2013年任常熟众达机械工程有限公司（现已名为众达机械工程（常熟）有限公司）财务司理；2013年至2014年任维信诺涌现财务部司理；2014年至2020年10月历任昆科技财务部司理、财务部司理、总司理助理。2023年9月至2024年4月任公司财务总监兼董事会文牍，现任公司财务总监、昆山和监事、前海永旭监事。
根据该公司2025年年报清晰，张小波2025年度从公司取得的税前报答总和为72.15万元。
2026年5月8日，交所创业板上市公司元说念通讯（维权）(301139.SZ)发布了《对于收到行政处罚事前见告书的公告》(详见文末)。公告涌现，证监会下发《行政处罚事前见告书》，认定元说念通讯公告的证券刊行文献编造要紧内容、2022年年度敷陈信息清晰存在纪录等违法事实。时任元说念通讯总司理、财务总监、董事会文牍曹亚蕾，在元说念通讯《招股阐述书》、2022年年度敷陈等信息清晰文献上署名，保证文献内容的确凿、准确、完好。曹亚蕾专揽元说念通讯财务、融资和信息清晰使命，组织、安排元说念通讯虚增收入事项。证监会拟决定对曹亚蕾给予警告，并处以750万元罚金，选择5年证券阛阓禁入措施。
时任元说念通讯总司理、财务总监、董事会文牍曹亚蕾简历如下：
黄司帐师事务所】于2025年8月15日发布的《元说念通讯财务总监曹亚蕾：从下层到管的财务精英之路》。
曹亚蕾女士，女，1978年8月出身，国籍，境外居留权，本科学历，中司帐师职称，2009年毕业于河北经贸大学司帐学业。2000年至2009年，历任河北省建筑材料总公司出纳、资金专揽及司帐、华润万贸易（石庄）有限公司司帐。2009年至2015年，历任河北元说念财务部司理、财务部司理。2015年6月于今，任公司财务总监。2017年5月至2024年7月，任公司董事会文牍。2021年6月于今，任公司总司理。
根据该公司2025年年报清晰，曹亚蕾2025年度从公司取得的税前报答总和为48.75万元。
公告如下：
01
ST清越
“苏州清越光电科技股份有限公司、裕弟先生、穆欣炬先生、张小波先生、吴磊先生：苏州清越光电科技股份有限公司（以下简称清越科技）涉嫌刊行、信息清晰违法违纪案，已由我会看望完结，我会照章拟对你们作出行政处罚。现将我会拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、原理、依据及你们享有的相关职权给以见告。
经查明，清越科技及相关东说念主员违法事实如下：
、清越科技公告的证券刊行文献编造要紧内容
2021年12月21日，清越科技清晰《次公拓荒行股票并在科创板上市招股阐述书》（以下简称《招股阐述书》）陈说稿；2022年8月22日，清越科技清晰《招股阐述书》上会稿，将敷陈期新为2019年至2021年；2022年9月9日，清越科技清晰《招股阐述书》注册稿；2022年11月11日，清越科技清晰《对于本旨清越科技次公拓荒行股票注册的批复》；2022年12月27日，清越科技清晰《次公拓荒行股票科创板上市公告书》，2022年12月28日起在上交所科创板上市来去，刊行召募资金总和为82,440万元。
经查，2021年，清越科技通过罕见少计存货跌价准备、销售芯片等式虚增利润总和10,654,935.32元，占《招股阐述书》上会稿、注册稿清晰的2021年度利润总和的21.72。清越科技在公告的证券刊行文献中编造要紧内容。
二、清越科技未按司法清晰要紧事项，2022年年度敷陈、2023年半年度敷陈信息清晰存在纪录
2022年至2023年上半年，清越科技因罕见少计存货跌价准备、少计应收账款减值亏本、销售涌现模组、未实时对补缴税款进行司帐处理等事项，致2022年度利润总和虚增45,402,098.54元、占2022年年度敷陈清晰利润总和的104.58，致2023年上半年利润总和虚增47,535,999.83元、占2023年半年度敷陈清晰利润总和对值的145.10。2023年，清越科技未实时清晰补缴44,419,917.22元出口退税款事项，占2022年经审计净利润的79.74。
裕弟时任清越科技董事长、总司理，在清越科技《招股阐述书》、2022年年报、2023年半年报等信息清晰文献上署名，保证敷陈内容的确凿、准确、完好。裕弟负责清越科技筹算处理，瞻念察、参与销售芯片事项，未对少计存货跌价准备、少计应收账款减值亏本、销售涌现模组和未实时对补缴税款事项进行司帐处理和信息清晰等事项进行审慎柔和和有监督。
穆欣炬时任清越科技总司理、清越科技全资子公司义乌清越光电科技有限公司总司理，在清越科技《招股阐述书》、2022年年报、2023年半年报等信息清晰文献上署名，保证敷陈内容的确凿、准确、完好。穆欣炬组织、经营、参与销售芯片；方案少计存货跌价准备和少计应收账款减值亏本等事项；其摊派的销售部负责涌现模组销售业务，未对销售涌现模组事项保抓理柔和。
张小波时任清越科技财务总监、董事会文牍，在清越科技《招股阐述书》、2022年年报、2023年半年报等信息清晰文献上署名，保证敷陈内容的确凿、准确、完好。张小波瞻念察、参与少计应收账款减值损构怨销售芯片等事项；瞻念察少计存货跌价准备事项；行为财务总监，未对销售涌现模组事项保抓理柔和，未实时对补缴税款事项进行司帐处理和信息清晰。
吴磊时任清越科技监事会主席、总监（处理销售部），在清越科技《招股阐述书》、2022年年报、2023年半年报等信息清晰文献上署名，保证敷陈内容的确凿、准确、完好。吴磊组织、参与少计应收账款减值亏本事项，瞻念察销售芯片、少计存货跌价准备事项；行为清越科技总监处理销售部，未能对销售涌现模组事项保抓理柔和。
上述违法事实，有清越科技相关公告、财务和业务贵府、银行活水、同文献、洽商笔录等凭证阐述注解。
根据当事东说念主违法行动的事实、质、情节与社会危害流程，依据《证券法》百八十条、百九十七条的司法，证监会拟决定：
、对苏州清越光电科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以17,288万元罚金；
二、对裕弟给予警告澄迈无粘结钢绞线，并处以1,050万元罚金；
三、对穆欣炬给予警告，并处以900万元罚金；
四、对张小波给予警告，并处以750万元罚金；
五、对吴磊给予警告，并处以600万元罚金。
裕弟行为清越科技时任董事长、总司理，瞻念察、参与涉案违法行动，未能勤劳履行职责，情节较为严重；穆欣炬组织、经营、参与涉案违法行动，情节较为严重；张小波行为财务总监瞻念察、参与涉案违法行动，情节较为严重；吴磊组织、参与涉案违法行动，钢绞线厂家情节严重。依据《证券法》二百二十条和《证券阛阓禁入司法》（证监会令185号）三条项、四条目项、五条、七条目的司法，我会拟决定：对裕弟选择8年证券阛阓禁入措施，对穆欣炬选择6年证券阛阓禁入措施，对张小波选择5年证券阛阓禁入措施，对吴磊选择4年证券阛阓禁入措施。自我会晓示决定之日起，在禁入本事内，除不得不息在原机构从事证券业务、证券办事业务或担任原证券刊行东说念主的董事、监事、处理东说念主员外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券办事业务好像担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、处理东说念主员职务。
手机号码：15222026333根据《中华东说念主民共和国行政处罚法》四十五条、六十三条、六十四条及《证券监督处理委员会行政处罚听证司法》相关司法，就我会拟对你们实际的行政处罚，你们享有述说、狡辩和要求听证的职权。”
二、相关影响及风险教导
1、根据收到的《见告书》认定情况，公司可能波及《上海证券来去所科创板股票上市司法》12.2.1条（）项、12.2.2条（）项司法的要紧违法行动，可能被实际要紧违法强制退市。如根据证监会行政处罚决定书论断，公司波及要紧违法强制退市情形的，公司股票将被辨别上市。公司将全力配证监会的相关使命，终成果以证监会出具的崇拜处罚决定书为准。
2、公司将严格治服相关法律法例的司法，根据上述事项施展情况实时履行信息清晰义务，爱戴公司及浩大鼓励利益。公司指定信息清晰媒体为上海证券来去所网站（www.sse.com.cn）和《证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》，公司悉数信息均以在上述指定媒体刊登的崇拜公告为准。
敬请浩大投资者理投资，注意投资风险。
特此公告。
苏州清越光电科技股份有限公司董事会
2026年5月9日
02
元说念通讯
元说念通讯股份有限公司、李晋先生、曹亚蕾女士、吴志锋先生：
元说念通讯股份有限公司(以下简称元说念通讯)涉嫌刊行、信息清晰违法违纪案，已由我会看望完结，我会照章拟对你们作出行政处罚。现将我会拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、原理、依据及你们享有的相关职权给以见告。
经查明，元说念通讯及相关东说念主员违法事实如下：
（）元说念通讯公告的证券刊行文献编造要紧内容
2020年10月12日至2021年6月28日，元说念通讯屡次清晰《次公拓荒行股票并在创业板上市招股阐述书》(以下简称《招股阐述书》)陈说稿。2021年7月28日，元说念通讯清晰《招股阐述书》上会稿。2021年11月12日至2022年6月8日，元说念通讯屡次清晰《招股阐述书》注册稿，所涉敷陈期终为2019年至2021年。2022年6月13日，元说念通讯清晰《对于本旨元说念通讯股份有限公司次公拓荒行股票注册的批复》；2022年7月7日，元说念通讯清晰《次公拓荒行并在创业板上市公告书》，自2022年7月8日起在圳证券来去所创业板上市来去，刊行召募资金总和为116,918.40万元。
经查，2019年至2021年，元说念通讯通过凭空使命量阐述单等式虚增营业收入65,902,640.59元、160,688,291.80元、263,632,076.14元，辞别占《招股阐述书》(陈说稿、上会稿、注册稿)清晰的2019年度至2021年度营业收入的8.75、13.12、16.23。元说念通讯在公告的证券刊行文献中编造要紧内容。
（二）元说念通讯2022年年度敷陈信息清晰存在纪录
经查，2022年元说念通讯通过凭空使命量阐述单等式虚增营业收入166,218,396.33元，占 2022年年度敷陈清晰营业收入的7.87。
李晋时任元说念通讯董事长，在元说念通讯《招股阐述书》、2022年年度敷陈等信息清晰文献上署名，保证文献内容的确凿、准确、完好。李晋负责元说念通讯筹算处理，未对前述涉案事项进行审慎柔和和有监督。
燕某时任元说念通讯总司理，在元说念通讯《招股阐述书》、2022年年度敷陈等信息清晰文献上署名，保证文献内容的确凿、准确、完好。燕某主抓元说念通讯日常筹算使命，参与元说念通讯虚增收入事项。
曹亚蕾时任元说念通讯总司理、财务总监、董事会文牍，在元说念通讯《招股阐述书》、2022年年度敷陈等信息清晰文献上署名，保证文献内容的确凿、准确、完好。曹亚蕾专揽元说念通讯财务、融资和信息清晰使命，组织、安排元说念通讯虚增收入事项。
吴志锋时任元说念通讯董事、总司理，在元说念通讯《招股阐述书》、2022
年年度敷陈等信息清晰文献上署名，保证文献内容的确凿、准确、完好。吴志锋摊派主要涉案业务，未对前述涉案事项进行审慎柔和。
上述违法事实，有元说念通讯相关公告、财务和业务贵府、洽商笔录、情况
阐述、客户阐述材料等相关凭证阐述注解。
根据当事东说念主违法行动的事实、质、情节与社会危害流程，依据《证券法》百八十条、百九十七条的司法，证监会拟决定：
1、对元说念通讯股份有限公司责令改正，给予警告，并处以23,883.68万元罚金；
2、对李晋给予警告，并处以750万元罚金；
3、对燕某(已故)予处罚；
4、对曹亚蕾给予警告，并处以750万元罚金；
5、对吴志锋给予警告，并处以300万元罚金。
李晋行为元说念通讯时任董事长，严重未勤劳尽职，曹亚蕾组织、安排涉案违法行动，二情面节较为严重。依据《证券法》二百二十条和《证券阛阓禁入司法》(证监会令185号)三条项、四条目项、五条、七条目的司法，我会拟决定：对李晋选择5年证券阛阓禁入措施，对曹亚蕾选择5年证券阛阓禁入措施。自我会晓示决定之日起，在禁入本事内，除不得不息在原机构从事证券业务、证券办事业务好像担任原证券刊行东说念主的董事、监事、处理东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券办事业务好像担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、处理东说念主员职务。
根据《中华东说念主民共和国行政处罚法》四十五条、六十三条、六十四条及《证券监督处理委员会行政处罚听证司法》相关司法，就我会拟对你们实际的行政处罚，你们享有述说、狡辩和要求听证的职权。
二、对公司的影响及风险教导
根据《行政处罚事前见告书》认定的情况，公司可能波及《圳证券来去所创业板股票上市司法》十章五节司法的要紧违法行动，可能被实际要紧违法强制退市。如根据证监会出具的《行政处罚决定书》的论断，公司波及要紧违法强制退市的情形，公司股票将辨别上市。公司将全力配证监会的相关使命，终成果以证监会出具的《行政处罚决定书》为准。公司将抓续柔和上述事项的施展情况，并严格按照谋划法律法例的司法和要求，实时履行信息清晰义务。
完结本公告清晰日，公司坐蓐筹算渊博。公司指定的信息清晰媒体为巨潮资（www.cninfo.com.cn），公司悉数信息均以指定媒体刊登的信息为准，请浩大投资者理投资，注意投资风险。
特此公告。
元说念通讯股份有限公司董事会
2026年5月8日
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