运城公路钢绞线 凭空4.14亿元债权转让遮蔽果然交往，熊猫金控及五名管遭双重监管追责，两东谈主被实施市集禁入

目新闻记者 黄晓波运城公路钢绞线

近日，证监会湖南监管局发布行政处罚决定书，对熊猫金控股份有限公司（原证券简称*ST熊猫，股票代码600599）信息败露监犯非法案件作出行政处罚。上海证券交往所亦依据证监会查实的同非法事实出具秩序责罚文献，对公司及关系职守东谈主实施公开责问。上市公司连同五名时任董事、管同期靠近行政监管处罚与交往所自律责罚，两名中枢涉案东谈主员同步被聘任证券市集禁入步履，一皆事实认定与处罚依据均来自官公示文献。

证监会湖南监管局发布的行政处罚决定书截图

公开贵寓骄横，熊猫金控素有A股“烟花股”之称，公司注册地位于湖南浏阳，2001年在上交所挂上市，早年以烟花炮竹产销、大型火食燃放为主营业务。2014年行业转型风口下，公司大举布局互联网金融板块，成立两网贷平台与广州、西藏两互联网小额贷款公司，并在2015年郑重名熊猫金控，逐渐缩减传统烟花业务。跟随网贷行业风险围聚清楚，公司经营握续承压运城公路钢绞线，后续逐渐磋商退出类金融业务、回想烟花主业。

老本市集层面，公司因里面收尾审计论说被出具抵赖成见等情形，股票被实施退市风险警示，简称变为*ST熊猫。经营风险握续积贮，2026年5月，上交所下发拆开上市决定，公司股票于6月投入退市整理期，6月下旬郑重摘，现已转入天下中小企业股份转让系统挂转让。在此之前，监管机构已因公司涉嫌信息败露监犯对其立案探访，本次行政处罚与交往所秩序责罚恰是该案终处理效用。

处罚布告败露，2023年4月4日，*ST熊猫对外发布公告称，旗下两全资小贷公司将分别与昆一又金钱签署债权转让左券，两笔债权转让交往金额计约4.14亿元，占公司当期经审计净金钱58.97，属于需要完竣、果然对外败露的要害金钱治理事项。监管部门经调取公告、交往同、银行活水、关系东谈主员参议笔录等多项凭证查实，该笔债权转让属于交往。关系收购资金推行由熊猫金控自行筹措提供，企业又通过多笔资金拆借操作遮蔽作秀踪影，公告宣称完成转让的债权并未发生果然权属变，推行由三公司代为握有。

监管认定，该交往动作违犯《证券法》对于信息败露需果然、准确、完竣的硬条目，预应力钢绞线组成信息败露监犯动作。布告中清爽折柳了五名时任顾问层的职守，其中时任董事长徐金焕是本次债权治理事项的谋划与主者，时任董事李民明朋友往，还安排以烟花买卖预支款渠谈调配作秀资金，二东谈主被认定为胜利负责的掌握东谈主员。时任董事会文书罗春艳清爽业务存在昭着绝顶运城公路钢绞线，仍结合银行账户用于资金划转；时任董事、总司理杨恒伟与时任财务总监黄玉岸贯通小贷金钱大面积过时，却未对价收购债权的反常情形开展审慎核查，未能识别作秀动作，三东谈主均被认定为其他胜利职守东谈主员。

案件办理进程中，*ST熊猫、徐金焕、杨恒伟、黄玉岸建议听证央求，监管机构分三次召开听证会听取各述说辩白，李民、罗春艳也提交书面辩白材料，但经监管复核，通盘辩白情理均未被聘任。

结涉案事实、情节与市集影响，湖南证监局作出多线索行政处罚。针对上市公司，责令其整改、赐与告诫，并处700万元罚金。顾问层面，对徐金焕告诫并罚金400万元，同期聘任5年证券市集禁入步履；李民告诫、罚金200万元，被实施3年证券市集禁入，禁入期内二东谈主不得从事任何证券关系业务，也法担任各种公众公司董监职务。此外，罗春艳被告诫并罚金150万元，杨恒伟、黄玉岸分别被告诫、各处以100万元罚金。

上交所依据证监会查实的监犯事实作出自律监管决定，对熊猫金控及徐金焕、李民、罗春艳、杨恒伟、黄玉岸赐与公开责问；同期公开认定，徐金焕5年内不适担任上市公司董事、顾问东谈主员，李民3年内不适担任上市公司董事、顾问东谈主员。

处罚布告同期载明缴款与维权关系官条目，通盘当事东谈主需在收到处罚布告15日内足额交纳罚金，缴款凭证复印件报送湖南证监局留存。当事东谈主若对处罚效用存在异议，可在六旬日内向证监会央求行政复议，或六个月内向统治法院拿起行政诉讼，复议、诉讼时分本次处罚决定照常推行。

（着手：目新闻）

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